一、申請內(nèi)容
市財(cái)政專項(xiàng)資金事前資助、按照深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書（以下簡稱“合同”）規(guī)定申請項(xiàng)目驗(yàn)收。
二、設(shè)定依據(jù)
（一）《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》，深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)，深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號(hào)；
（二）《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》，深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)，深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕2號(hào)；
（三）《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》，深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)，深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕7號(hào)。
三、驗(yàn)收方式
市科技創(chuàng)新委組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，以材料審查、集中答辯、現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。具體如下：
（一）資助金額小于100萬元的項(xiàng)目一般采用材料審查驗(yàn)收方式；
（二）資助金額為100萬元（含）以上的項(xiàng)目一般采用集中答辯驗(yàn)收方式，必要時(shí)采用現(xiàn)場核查驗(yàn)收方式。其中，資助金額為100萬元（含）以上，小于200萬元（含）的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目采用材料審查驗(yàn)收方式，必要時(shí)采用現(xiàn)場核查驗(yàn)收方式；
（三）重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等對研發(fā)場地有要求的項(xiàng)目，以及資助金額大的項(xiàng)目一般采取現(xiàn)場核查方式進(jìn)行驗(yàn)收。
四、申請條件
（一）合同到期申請驗(yàn)收
承擔(dān)單位在合同規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的6個(gè)月內(nèi)，提交驗(yàn)收申請資料。
（二）申請整改驗(yàn)收
承擔(dān)單位在《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收整改通知》規(guī)定時(shí)限內(nèi)，提交整改驗(yàn)收申請資料。
五、申請材料
（一）合同到期申請驗(yàn)收應(yīng)提交以下紙質(zhì)材料
1.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收申請書原件。
2.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目合同復(fù)印件。
3.合同有延期，以及負(fù)責(zé)人、承擔(dān)單位、合同指標(biāo)等變更的，或者設(shè)備費(fèi)預(yù)算變更超過30%、改變設(shè)備品目的，應(yīng)同時(shí)提供我委同意變更的書面批復(fù)或加蓋我委公章的變更申請紙質(zhì)資料復(fù)印件。
4.承擔(dān)單位名稱、項(xiàng)目組主要成員（不含負(fù)責(zé)人）、設(shè)備費(fèi)預(yù)算變更未超過30%、除設(shè)備費(fèi)外的預(yù)算科目調(diào)整等變更情形，應(yīng)提供業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的變更備案表（加蓋承擔(dān)單位公章）。
5.主項(xiàng)目的驗(yàn)收通過證明復(fù)印件（限國家和省配套項(xiàng)目提供）。
6.項(xiàng)目科技報(bào)告原件（編寫提綱見附件1）。
7.證明合同約定技術(shù)指標(biāo)完成情況的第三方檢測報(bào)告。第三方檢測報(bào)告是指，合法具有相關(guān)領(lǐng)域檢測資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)（獨(dú)立于承擔(dān)單位、合作單位及其利益相關(guān)方以外的機(jī)構(gòu)）針對合同約定技術(shù)指標(biāo)完成情況出具的檢測結(jié)果。提供第三方檢測報(bào)告的，送檢單位必須是合同約定的承擔(dān)單位。檢測機(jī)構(gòu)必須具有相應(yīng)技術(shù)領(lǐng)域的檢測資質(zhì)。既有承擔(dān)單位，又有合作單位的項(xiàng)目，既可由承擔(dān)單位獨(dú)立提供，也可由承擔(dān)單位、合作單位分別提供。
如第三方檢測機(jī)構(gòu)無法對合同指標(biāo)進(jìn)行檢測，應(yīng)書面說明（單位蓋章或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字）無法進(jìn)行檢測的原因，由3家以上（含3家）用戶使用報(bào)告原件（須注明用戶單位聯(lián)系人及聯(lián)系電話）代替測試報(bào)告原件。
開展基礎(chǔ)研究工作的項(xiàng)目，如合同約定的技術(shù)指標(biāo)確實(shí)無法檢測，且無用戶，可以提供公開發(fā)表的文章。提供公開發(fā)表文章的，除文章本身要符合以下第8條關(guān)于文章的要求外，還應(yīng)提供說明，包含證明指標(biāo)的推導(dǎo)、演算等內(nèi)容。
8.證明合同約定數(shù)量和質(zhì)量的文章或著作的復(fù)印件（著作僅需提供首頁、目錄頁和最后有關(guān)編輯、發(fā)行信息的頁面）。文章或著作未正式發(fā)表但已收到用刊通知的，應(yīng)提供用刊通知和文章全文（著作內(nèi)容同上）的復(fù)印件。文章或著作內(nèi)容應(yīng)與項(xiàng)目研究方向相關(guān)，致謝部分應(yīng)注明項(xiàng)目編號(hào)。
項(xiàng)目組成員必須是文章或著作的第一作者或通訊作者，且該第一作者或通訊作者在文章或著作中標(biāo)注的所屬單位也必須是承擔(dān)單位或合作單位。
合同約定的文章為SCI或EI檢索的，應(yīng)提供檢索證明。
論文的發(fā)表統(tǒng)計(jì)范圍是：項(xiàng)目申報(bào)之日起至合同規(guī)定的實(shí)施期限屆滿后6個(gè)月止（早于截止日驗(yàn)收的，統(tǒng)計(jì)截止日為驗(yàn)收申請之日）。
9.證明合同約定數(shù)量和質(zhì)量的專利申請受理回執(zhí)、專利授權(quán)證書復(fù)印件。專利內(nèi)容應(yīng)與合同研究內(nèi)容相關(guān)。項(xiàng)目承擔(dān)單位或合作單位應(yīng)為專利權(quán)人。
專利的申請、授權(quán)日期統(tǒng)計(jì)范圍是：項(xiàng)目申報(bào)之日起至合同規(guī)定的實(shí)施期限屆滿后6個(gè)月止（早于截止日驗(yàn)收的，統(tǒng)計(jì)截止日為驗(yàn)收申請之日）。
10.證明合同約定數(shù)量的軟件著作權(quán)證書復(fù)印件。軟件應(yīng)與合同研究內(nèi)容相關(guān)。承擔(dān)單位或合作單位應(yīng)為軟件著作權(quán)人。
軟件著作權(quán)的日期統(tǒng)計(jì)范圍是：項(xiàng)目申報(bào)之日起至合同規(guī)定的實(shí)施期限屆滿后6個(gè)月止（早于截止日驗(yàn)收的，統(tǒng)計(jì)截止日為驗(yàn)收申請之日）。
11.承擔(dān)單位申請驗(yàn)收時(shí)上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告（經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)備案的含有二維驗(yàn)證碼封面的審計(jì)報(bào)告）復(fù)印件，事業(yè)單位可提供資產(chǎn)負(fù)債表。
12.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)備案的含有二維驗(yàn)證碼封面的審計(jì)報(bào)告）復(fù)印件（限資助額大于或等于100萬元的項(xiàng)目提供，格式見附件2）。如合同中有合作單位，專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告的統(tǒng)計(jì)范圍應(yīng)包含合作單位。
專項(xiàng)審計(jì)的統(tǒng)計(jì)范圍是：財(cái)政資金統(tǒng)計(jì)范圍從合同規(guī)定的實(shí)施期限起始之日起至合同規(guī)定的實(shí)施期限屆滿之日止；自籌資金統(tǒng)計(jì)范圍從項(xiàng)目申報(bào)之日起至合同規(guī)定的實(shí)施期限屆滿之日止，項(xiàng)目前期預(yù)研和籌備的經(jīng)費(fèi)投入，可追溯作為項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)，追溯期從項(xiàng)目申報(bào)之日起最長不超過6個(gè)月。
13.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表原件（限資助額小于100萬元的項(xiàng)目提供，技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目除外，格式見附件3）。如合同中有合作單位，經(jīng)費(fèi)決算表中的統(tǒng)計(jì)范圍應(yīng)包含合作單位。
決算的統(tǒng)計(jì)范圍是：財(cái)政資金統(tǒng)計(jì)范圍從合同規(guī)定的實(shí)施期限起始之日起至合同規(guī)定的實(shí)施期限屆滿之日止；自籌資金統(tǒng)計(jì)范圍從項(xiàng)目申報(bào)之日起至合同規(guī)定的實(shí)施期限屆滿之日止，項(xiàng)目前期預(yù)研和籌備的經(jīng)費(fèi)投入，可追溯作為項(xiàng)目自籌經(jīng)費(fèi)，追溯期從項(xiàng)目申報(bào)之日起最長不超過6個(gè)月。
14.對于提交驗(yàn)收申請時(shí)財(cái)政資助資金結(jié)余50%（含）以上的項(xiàng)目，應(yīng)出具情況說明,并加蓋單位公章。
15.合同約定了人員培養(yǎng)目標(biāo)的，應(yīng)對照下列情況提供相應(yīng)證明。
（1）以獲得學(xué)位（碩士、博士）為培養(yǎng)目標(biāo)的，提供相應(yīng)數(shù)量的培養(yǎng)人員名單和學(xué)生所在學(xué)校出具的培養(yǎng)證明（含培養(yǎng)單位名稱、培養(yǎng)人員名單、培養(yǎng)目標(biāo)，加蓋學(xué)生所在學(xué)校學(xué)生處/教務(wù)處公章）。
（2）培養(yǎng)的工程師需提供國家認(rèn)可的職稱證書、技術(shù)工人需提供培訓(xùn)證明。工程師、技術(shù)工人等培養(yǎng)人員還需提供實(shí)施期內(nèi)社保購買證明。
16.合同約定了新增就業(yè)人員目標(biāo)的，應(yīng)提供新增就業(yè)人員清單（應(yīng)包含身份信息、社保號(hào)、社保繳存單位等內(nèi)容）。
17.專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告或項(xiàng)目決算表填報(bào)的所有支出，承擔(dān)單位、合作單位應(yīng)提供以下證明材料：
（1）與供貨方或服務(wù)提供方簽訂的合同復(fù)印件；
（2）供貨方或服務(wù)提供方開具的發(fā)票、收據(jù)復(fù)印件；
（3）向供貨方或服務(wù)提供方付款的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；
（4）供貨方提供的貨物清單（含貨名、型號(hào)、單價(jià)、數(shù)量等）；
（5）服務(wù)提供方提供的服務(wù)名錄（含服務(wù)名稱、服務(wù)內(nèi)容，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)次數(shù)等）；
（6）向項(xiàng)目組成員中無工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和項(xiàng)目組臨時(shí)聘用人員支付勞務(wù)費(fèi)的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；
（7）向本單位項(xiàng)目組成員中在冊員工及長期聘用人員支付人員費(fèi)的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；
（8）支付績效支出的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件。
18.合同約定了銷售收入的，應(yīng)提供以下證明材料：
（1）與購買方簽訂的合同復(fù)印件；
（2）向購買方開具的發(fā)票、收據(jù)復(fù)印件；
（3）購買方付款的銀行轉(zhuǎn)賬憑證復(fù)印件；
（4）向購買方提供的貨物清單（含貨名、型號(hào)、單價(jià)、數(shù)量等），或服務(wù)名錄（含服務(wù)名稱、服務(wù)內(nèi)容，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)次數(shù)等）。
19.人才專項(xiàng)等合同約定了項(xiàng)目組成員在深工作時(shí)間的，海外人員到崗時(shí)間應(yīng)提供出入境記錄（必須提供）、工資（或者納稅）記錄、社會(huì)保險(xiǎn)繳交記錄中至少兩項(xiàng)作為佐證；其他人員到崗時(shí)間應(yīng)提供人事關(guān)系、工資（或者納稅）記錄、社會(huì)保險(xiǎn)繳交記錄中至少兩項(xiàng)為佐證材料。
20.項(xiàng)目涉及科技倫理審查的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向負(fù)責(zé)本項(xiàng)目倫理審查的科技倫理（審查）委員會(huì)提交倫理回顧性終結(jié)報(bào)告，接受科技倫理結(jié)題審查；提交驗(yàn)收材料時(shí)應(yīng)提供本項(xiàng)目的科技倫理初始審查批件和跟蹤審查（包括結(jié)題審查）批件/意見。
（二）申請整改驗(yàn)收時(shí)應(yīng)提交以下紙質(zhì)材料
1.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目整改驗(yàn)收申請書原件；
2.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目整改驗(yàn)收通知復(fù)印件；
3.按整改驗(yàn)收通知要求補(bǔ)充的材料復(fù)印件。
合同到期申請驗(yàn)收、申請整改驗(yàn)收的紙質(zhì)材料裝訂要求如下：
1.一式一份，統(tǒng)一使用白色封皮，制作目錄，頁碼連續(xù)編寫，按附件所列清單順序膠裝。一本裝訂不下的可分上、下兩冊裝訂。
2.打?。◤?fù)?。┵Y料時(shí)請使用A4紙雙面打?。◤?fù)?。瑥?fù)印件需加蓋單位公章。
3.書脊標(biāo)注本項(xiàng)目驗(yàn)收年度（如2023年）及項(xiàng)目名稱、單位名稱。
六、申請表格
（一）合同到期申請驗(yàn)收
本指南規(guī)定需提交的深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收申請書，請登錄深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)https://sticapply.sz.gov.cn/在線填報(bào)。其它表格、提綱等請從指南附件下載填報(bào)。
（二）申請整改驗(yàn)收
本指南規(guī)定需提交的深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目整改驗(yàn)收申請書，請登錄深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)https://sticapply.sz.gov.cn/在線填報(bào)。
七、受理機(jī)關(guān)
（一）受理機(jī)關(guān)：深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)
（二）受理日期：全年受理
（三）受理地點(diǎn)：行政服務(wù)大廳西廳綜合窗口
八、決定機(jī)關(guān)
深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)
九、辦理程序
（一）合同到期申請驗(yàn)收
網(wǎng)上申報(bào)—電子材料初審—系統(tǒng)上傳簽字蓋章掃描件—紙質(zhì)材料提交—紙質(zhì)材料核驗(yàn)—專家驗(yàn)收—社會(huì)公示—審定驗(yàn)收結(jié)論—公布驗(yàn)收結(jié)論
材料補(bǔ)充程序：驗(yàn)收專家組在驗(yàn)收過程中認(rèn)為項(xiàng)目需要補(bǔ)充材料的，通知承擔(dān)單位按要求在30日內(nèi)在深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)補(bǔ)充，并且輪候下一批次驗(yàn)收，逾期未提交的視為放棄材料補(bǔ)充機(jī)會(huì)。每個(gè)項(xiàng)目僅有一次補(bǔ)充材料機(jī)會(huì)。
（二）申請整改驗(yàn)收
網(wǎng)上申報(bào)—電子材料初審—系統(tǒng)上傳簽字蓋章掃描件—紙質(zhì)材料提交—紙質(zhì)材料核驗(yàn)—專家驗(yàn)收—社會(huì)公示—審定整改驗(yàn)收結(jié)論—公布驗(yàn)收結(jié)論
十、對合同到期項(xiàng)目、整改驗(yàn)收項(xiàng)目的驗(yàn)收答辯安排
按照申請順序，分批組織專家驗(yàn)收并審定驗(yàn)收結(jié)論。
十一、項(xiàng)目驗(yàn)收審定證件及有效期限
證件：驗(yàn)收證書。
有效期限：長期有效。
十二、法律效力
（一）項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合評價(jià)驗(yàn)收，且項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無不良科研信用記錄的，結(jié)余資金及利息留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目需求，并加強(qiáng)結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機(jī)制，加快資金使用進(jìn)度。除涉密項(xiàng)目外，結(jié)余資金情況作為項(xiàng)目驗(yàn)收情況信息在項(xiàng)目承擔(dān)單位范圍內(nèi)主動(dòng)公開，接受監(jiān)督，并向項(xiàng)目主管部門報(bào)備。
（二）驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求，在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金及利息。
（三）驗(yàn)收結(jié)論為不通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求，在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金及利息。
（四）超過合同規(guī)定的實(shí)施期限仍未申請驗(yàn)收的，市科技創(chuàng)新委終止項(xiàng)目，按照程序停止后續(xù)撥款，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行項(xiàng)目資金專項(xiàng)審計(jì)，必要情況下可以邀請技術(shù)專家予以協(xié)助，確定應(yīng)退資金（含結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金），并且通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門終止通知的要求及時(shí)退回應(yīng)退資金及利息。
十三、收費(fèi)
不收費(fèi)。
十四、年審或年檢
無年審或年檢。
聲明：
一、市科技創(chuàng)新委從未委托任何單位或個(gè)人為項(xiàng)目申報(bào)單位代理項(xiàng)目驗(yàn)收申請事宜，承擔(dān)單位必須自行申請。凡是購買、委托代寫項(xiàng)目驗(yàn)收申請書的，或是提供虛假驗(yàn)收材料的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實(shí)，即視為騙取財(cái)政資金，按規(guī)定嚴(yán)肅處理。市科技創(chuàng)新委將嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和程序受理，不收取任何費(fèi)用。如有任何中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人假借我委領(lǐng)導(dǎo)和工作人員名義向申報(bào)單位收取費(fèi)用的，請知情者即向市科技創(chuàng)新委舉報(bào)。
二、項(xiàng)目申請單位需提交審計(jì)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)按照《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》等規(guī)定，提供經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師行業(yè)統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)備案的含有二維驗(yàn)證碼的審計(jì)報(bào)告。項(xiàng)目申報(bào)單位提供無二維驗(yàn)證碼（未備案）或?qū)儆谔摷俣S驗(yàn)證碼（未備案）的審計(jì)報(bào)告，市科技創(chuàng)新委員會(huì)不予采用。相關(guān)審計(jì)報(bào)告經(jīng)核查認(rèn)定屬于虛假材料的，項(xiàng)目單位五年內(nèi)不得申請市科技計(jì)劃項(xiàng)目，市科技創(chuàng)新委員會(huì)將其列入科研誠信異常名錄，并按照失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定予以處理。
三、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為科研單位的項(xiàng)目驗(yàn)收活動(dòng)提供服務(wù)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)為科研單位項(xiàng)目申報(bào)活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告等文件，應(yīng)當(dāng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證；其出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，造成財(cái)政資金損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。
附件:1.項(xiàng)目科技報(bào)告編寫提綱（含科技報(bào)告承諾書）
2.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告（模版）
3.深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表（模版）
