深圳市發(fā)展和改革委員會戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計(jì)劃項(xiàng)目評審管理辦法

（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范深圳市發(fā)展和改革委員會（以下簡稱市發(fā)展改革委）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計(jì)劃項(xiàng)目評審管理工作，規(guī)范評審服務(wù)工作流程，根據(jù)《深圳市發(fā)展和改革委員會專項(xiàng)資金管理辦法》（深發(fā)改規(guī)〔2019〕2號）、《深圳市發(fā)展和改革委員會專項(xiàng)資金戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計(jì)劃操作規(guī)程》（深發(fā)改規(guī)〔2020〕2號）等文件，制定本辦法。

第二條 本辦法適用范圍包括：

（一）市發(fā)展改革委戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金扶持計(jì)劃項(xiàng)目的評審管理，主要包括以下類別：

1.分階段資助方式：市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺等；

2.事后資助方式：

（1）項(xiàng)目獲得批復(fù)后資助，包括國際市場準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計(jì)流片、高端論壇和展會、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定等；

（2）項(xiàng)目通過驗(yàn)收后資助，包括產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等。

（二）擬由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計(jì)劃項(xiàng)目的評審管理。

第三條 本辦法中所稱評審服務(wù)指由第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持計(jì)劃項(xiàng)目會議評審、現(xiàn)場核查、報(bào)告撰寫等服務(wù)。

第四條 評審管理工作應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)規(guī)范、客觀公正、注重質(zhì)量、講求實(shí)效的原則，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用，保證評審工作的公正性和科學(xué)性。

第二章  職責(zé)分工

第五條 市發(fā)展改革委、評審服務(wù)機(jī)構(gòu)、評審專家和項(xiàng)目單位應(yīng)按照本辦法相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)。市發(fā)展改革委的基本職責(zé)：

（一）制定項(xiàng)目評審管理、評審標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)制度，編制及發(fā)布申報(bào)通知和指南，負(fù)責(zé)項(xiàng)目受理審核、現(xiàn)場核查、下達(dá)批復(fù)或簽訂合同。

（二）按照政府采購相關(guān)規(guī)定，確定評審服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（三）委托評審服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目具體評審工作。

（四）根據(jù)評審服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目評審報(bào)告，對項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)核，并確定扶持項(xiàng)目。

（五）對評審服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家進(jìn)行監(jiān)督、管理、指導(dǎo)。

第六條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)是受市發(fā)展改革委委托，承擔(dān)項(xiàng)目評審具體組織實(shí)施工作的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，其基本職責(zé)：

（一）具體組織開展項(xiàng)目評審，并將項(xiàng)目評審報(bào)告及相關(guān)材料及時報(bào)送市發(fā)展改革委審核。

（二）整理匯總項(xiàng)目評審材料，送市發(fā)展改革委存檔。

（三）建立和管理評審專家?guī)?，加?qiáng)對專家的管理與監(jiān)督。

（四）接受并配合市發(fā)展改革委等有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

第七條 評審專家是受市發(fā)展改革委或其委托的評審服務(wù)機(jī)構(gòu)邀請，承擔(dān)項(xiàng)目會議評審或現(xiàn)場核查的專業(yè)技術(shù)人員，其基本職責(zé)：

（一）按時參加項(xiàng)目評審活動，遵守相關(guān)紀(jì)律和保密規(guī)定。

（二）嚴(yán)格按照市發(fā)展改革委規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)，獨(dú)立、客觀、公正地對項(xiàng)目進(jìn)行評審打分并出具評審意見。

（三）接受并配合有關(guān)部門的監(jiān)督管理。

第八條 項(xiàng)目單位職責(zé)：

（一）按照市發(fā)展改革委發(fā)布的項(xiàng)目申報(bào)通知或指南的要求提供項(xiàng)目有關(guān)資料和信息。

（二）積極配合評審服務(wù)機(jī)構(gòu)組織開展的會議評審、現(xiàn)場核查等相關(guān)工作。

第三章  委托評審

第九條 根據(jù)評審服務(wù)要求，市發(fā)展改革委應(yīng)及時開展項(xiàng)目評審服務(wù)采購工作，確定評審服務(wù)機(jī)構(gòu)并簽訂合同。

第十條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)須滿足以下資質(zhì)要求：

（一）專家?guī)熨Y源。技術(shù)專家專業(yè)領(lǐng)域應(yīng)覆蓋新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、新材料、海洋經(jīng)濟(jì)等至少一個方向。

（二）評審管理制度。已制定評審相關(guān)制度規(guī)范，包括專家?guī)鞂＜夜芾碇贫?、評審流程規(guī)范、評審工作管理辦法等各類用以保障評審工作有序開展的制度文件。

第十一條 市發(fā)展改革委根據(jù)扶持計(jì)劃實(shí)施進(jìn)展，委托評審服務(wù)機(jī)構(gòu)對通過初審的項(xiàng)目開展評審，并向其移交項(xiàng)目單位申報(bào)資料，同時在合同或委托函中明確具體評審要求，主要包括以下方面：

（一）評審?fù)瓿蓵r限（原則上不超過20個工作日）。

（二）評審報(bào)告內(nèi)容、質(zhì)量、深度要求。

（三）評審節(jié)點(diǎn)管理。

（四）評審專家資質(zhì)要求。

第十二條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)以市發(fā)展改革委出具的合同或評審委托函及移交的申報(bào)資料為依據(jù)組織開展評審服務(wù)工作，評審服務(wù)一般包括會議評審、現(xiàn)場核查、報(bào)告撰寫等環(huán)節(jié)。評審服務(wù)機(jī)構(gòu)在委托函規(guī)定的時限內(nèi)完成評審，并出具評審報(bào)告報(bào)市發(fā)展改革委。

第十三條 除市發(fā)展改革委在復(fù)核時發(fā)現(xiàn)評審過程存在明顯紕漏的情形外，評審服務(wù)機(jī)構(gòu)對單次委托項(xiàng)目原則上只開展一次會議評審、現(xiàn)場核查等評審工作。

第四章  專家抽取

第十四條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目所涉及的專業(yè)類型和技術(shù)方向，設(shè)定專家的類型、領(lǐng)域、資歷、數(shù)量等遴選條件后，采用隨機(jī)遴選方式從專家?guī)熘谐槿h評審及現(xiàn)場核查專家組成員。若有專家臨時無法參加評審，可采取直接指定方式進(jìn)行補(bǔ)充。

第十五條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合同或委托函要求，分別組建會議評審、現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)的專家組，專家組成員須滿足以下要求：

（一）遵循回避原則，不得有以下情形之一：

1.近三年內(nèi)曾在項(xiàng)目單位任職的；

2.本人、配偶或直系親屬與項(xiàng)目單位存在財(cái)務(wù)審計(jì)、環(huán)評、能評等咨詢服務(wù)關(guān)系的；

3.本人、配偶或直系親屬與項(xiàng)目單位存在股權(quán)、債務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)等經(jīng)濟(jì)利益或法律糾紛關(guān)系，或其他利益關(guān)聯(lián)的；

4.法律、法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)回避的情形，或其他可能影響客觀、公正評價情況的。

（二）遵循專家輪換機(jī)制，技術(shù)專家及財(cái)務(wù)專家每年參加市發(fā)展改革委委托評審的項(xiàng)目總數(shù)不超過10個。

（三）會議評審專家組成員與現(xiàn)場核查專家組成員不得重復(fù)。

第十六條 專家組人數(shù)應(yīng)滿足以下要求：

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等項(xiàng)目會議評審專家組原則上由不少于7名技術(shù)專家和不少于1名財(cái)務(wù)專家組成，其中來自企業(yè)的技術(shù)專家不少于2名；國際市場準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計(jì)流片、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、高端論壇和展會類項(xiàng)目等事后資助類項(xiàng)目會議評審專家組原則上由不少于3名技術(shù)專家和專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)委派的1名財(cái)務(wù)專家組成。

（二）項(xiàng)目現(xiàn)場核查專家組原則上由不少于3名技術(shù)專家和1名財(cái)務(wù)專家組成。

第十七條 專家組組長應(yīng)在技術(shù)專家中推舉產(chǎn)生。在出具專家組意見時專家之間存在爭議的，采取投票方式按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出結(jié)論，出現(xiàn)票數(shù)相同時，由專家組組長作出最終結(jié)論。

第五章  會議評審

第十八條 會議評審是指評審服務(wù)機(jī)構(gòu)組織評審專家根據(jù)評審程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評估，并出具評審意見。正式組織會議評審前，會議評審專家組首先對項(xiàng)目申報(bào)資料進(jìn)行核查，若項(xiàng)目申報(bào)資料內(nèi)容與指南中申報(bào)條件及申報(bào)要求不符，會議評審專家組出具項(xiàng)目不滿足評審要求的核查意見，不予進(jìn)行后續(xù)會議評審。

第十九條 對通過資料核查的項(xiàng)目，后續(xù)會議評審工作實(shí)行分類管理：

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等扶持計(jì)劃項(xiàng)目：會議評審技術(shù)專家重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目必要性及單位基礎(chǔ)、主要方向、任務(wù)與目標(biāo)、項(xiàng)目建設(shè)方案、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)情況、項(xiàng)目申報(bào)資料質(zhì)量及現(xiàn)場答辯情況進(jìn)行量化評價。財(cái)務(wù)專家重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目單位財(cái)務(wù)狀況、項(xiàng)目投資合理性和合規(guī)性、項(xiàng)目建成后經(jīng)濟(jì)效益分析等進(jìn)行量化評價。會議評審專家組成員共同核定項(xiàng)目合理的投資額，并出具會議評審意見。

（二）國際市場準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計(jì)流片、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、高端論壇和展會類等扶持計(jì)劃項(xiàng)目：會議評審專家組重點(diǎn)核查各類費(fèi)用事項(xiàng)合理性和合規(guī)性，對不符合申報(bào)要求的各項(xiàng)費(fèi)用進(jìn)行核減，并出具會議評審意見。

（三）由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計(jì)劃項(xiàng)目：會議評審按國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委相關(guān)評審指引文件執(zhí)行；如無相關(guān)指引文件，則參照本辦法要求執(zhí)行。

第（一）類扶持計(jì)劃類別項(xiàng)目評審綜合得分通過加權(quán)計(jì)算技術(shù)得分和財(cái)務(wù)得分的方式得出。項(xiàng)目的技術(shù)得分為去掉一個最高分和一個最低分的算術(shù)平均分，財(cái)務(wù)得分為算術(shù)平均分；技術(shù)得分權(quán)重為0.8，財(cái)務(wù)得分權(quán)重為0.2。

第六章  現(xiàn)場核查

第二十條 現(xiàn)場核查是指評審服務(wù)機(jī)構(gòu)組織專家赴項(xiàng)目現(xiàn)場對項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施場地、項(xiàng)目單位日常運(yùn)轉(zhuǎn)情況、項(xiàng)目設(shè)備到位情況、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)到位情況、項(xiàng)目實(shí)施情況等進(jìn)行核查，并出具專家組核查意見。

（一）市級工程研究中心提升、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺提升類項(xiàng)目綜合得分80分（含）以上進(jìn)入現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)；市級工程研究中心組建、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺組建、產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等項(xiàng)目綜合得分60分（含）以上進(jìn)入現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)。

（二）國際市場準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計(jì)流片、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、高端論壇和展會類等項(xiàng)目跟據(jù)項(xiàng)目評審需要決定是否開展現(xiàn)場核查。在組織完成會議評審后，由評審服務(wù)機(jī)構(gòu)委托的專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)會議評審意見開展項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)工作。

第二十一條 現(xiàn)場核查工作實(shí)行分類管理：

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等項(xiàng)目：現(xiàn)場核查專家組重點(diǎn)對項(xiàng)目政策相符性、項(xiàng)目關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施場地、項(xiàng)目單位日常運(yùn)轉(zhuǎn)情況、項(xiàng)目設(shè)備到位情況、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)到位情況、項(xiàng)目場地落實(shí)情況逐一進(jìn)行核實(shí)，如任一情況與申報(bào)資料不符，則核查不予通過；對于市發(fā)展改革委提出的補(bǔ)充核查內(nèi)容，專家組應(yīng)進(jìn)行核實(shí)，提出相應(yīng)核查意見。

（二）國際市場準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計(jì)流片、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、高端論壇和展會類等項(xiàng)目：現(xiàn)場核查專家組重點(diǎn)對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行核查，提出相應(yīng)核查意見。

（三）由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計(jì)劃項(xiàng)目：現(xiàn)場核查按國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委相關(guān)評審指引文件執(zhí)行；如無相關(guān)指引文件，則參照本辦法要求執(zhí)行。

第七章  提交評審成果

第二十二條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)市發(fā)展改革委移交的項(xiàng)目單位申報(bào)材料、會議評審、現(xiàn)場核查等情況，在約定時間內(nèi)撰寫項(xiàng)目評審報(bào)告并提交至市發(fā)展改革委。

（一）市級工程研究中心、市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)公共服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)化事后補(bǔ)助、融資貼息、特色應(yīng)用場景示范等扶持計(jì)劃項(xiàng)目以及由市發(fā)展改革委初審轉(zhuǎn)報(bào)國家發(fā)展改革委或廣東省發(fā)展改革委的創(chuàng)新能力建設(shè)和產(chǎn)業(yè)化等扶持計(jì)劃項(xiàng)目：對通過現(xiàn)場核查的項(xiàng)目，評審報(bào)告應(yīng)包括對項(xiàng)目建設(shè)必要性與可行性、項(xiàng)目單位基本情況及項(xiàng)目基礎(chǔ)、項(xiàng)目建設(shè)方案、項(xiàng)目投資估算及資金籌措等方面的綜合評估、現(xiàn)場核查情況、項(xiàng)目評審結(jié)論及建議；對未能進(jìn)入現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)及現(xiàn)場核查不通過的項(xiàng)目，應(yīng)在評審報(bào)告中整理匯總項(xiàng)目的會議評審、現(xiàn)場核查情況，并出具項(xiàng)目評審不通過的意見。

（二）對國際市場準(zhǔn)入認(rèn)證、新技術(shù)新產(chǎn)品示范應(yīng)用推廣、仿制藥質(zhì)量和療效一致性評價、集成電路設(shè)計(jì)流片、藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定、高端論壇和展會類等扶持計(jì)劃項(xiàng)目：評審報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目評審結(jié)論及建議，并附上評審服務(wù)機(jī)構(gòu)委托的專業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目審計(jì)報(bào)告。

第八章  處置與監(jiān)督

第二十三條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同服務(wù)期限截止后1個月內(nèi)向市發(fā)展改革委提交評審服務(wù)驗(yàn)收申請報(bào)告。市發(fā)展改革委根據(jù)評審服務(wù)開展情況，結(jié)合驗(yàn)收申請報(bào)告，對評審服務(wù)機(jī)構(gòu)評審服務(wù)完成情況進(jìn)行驗(yàn)收和評價，評價結(jié)果作為選聘評審服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要參考依據(jù)。

第二十四條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)在提交評審報(bào)告后仍有協(xié)助市發(fā)展改革委處理相關(guān)投訴、異議的義務(wù)，并配合審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察部門做好項(xiàng)目的審計(jì)、檢查工作。

第二十五條 評審服務(wù)機(jī)構(gòu)須對評審專家進(jìn)行有效監(jiān)督，應(yīng)事前向?qū)＜覐?qiáng)調(diào)評審程序、方法、標(biāo)準(zhǔn)及評審紀(jì)律。在評審結(jié)束后，評審服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對專家表現(xiàn)進(jìn)行評價，評價結(jié)果作為選聘專家的重要參考依據(jù)。

第二十六條 項(xiàng)目單位須對所提交評審材料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，如有虛假，項(xiàng)目單位須依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十七條 市發(fā)展改革委應(yīng)對評審服務(wù)工作全過程進(jìn)行監(jiān)督，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對存在違規(guī)行為的評審服務(wù)機(jī)構(gòu)、專家、項(xiàng)目單位進(jìn)行懲戒。

第九章  附  則

第二十八條 本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 如有新增扶持計(jì)劃類別，其項(xiàng)目的評審具體標(biāo)準(zhǔn)由市發(fā)展改革委另行制定并對外發(fā)布。

第三十條 本辦法自2021年X月X日起實(shí)施，有效期5年。