各有關(guān)單位：
根據(jù)《深圳市龍華區(qū)上市三年倍增若干措施》（深龍華府規(guī)〔2021〕8號(hào)）的文件要求，我局組織開展2024年掛牌及上市資助的政策受理工作，現(xiàn)印發(fā)《深圳市龍華區(qū)上市三年倍增若干措施-掛牌及上市資助類操作指引》。
一、申請(qǐng)條件
?。ㄒ唬?shí)際經(jīng)營(yíng)地在龍華區(qū)的獨(dú)立法人企業(yè)。
?。ǘ┥暾?qǐng)境內(nèi)上市資助的企業(yè)，在完成股份改制、上市輔導(dǎo)或境內(nèi)上市后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；申請(qǐng)境外上市資助的企業(yè)，在成功直接/掛牌上市后一年內(nèi)提出申請(qǐng)；申請(qǐng)“新三板”掛牌資助的企業(yè)，在完成掛牌且滿12個(gè)月后一年內(nèi)提出申請(qǐng)，逾期未申請(qǐng)，視為自動(dòng)放棄，不予追溯。
（三）申請(qǐng)掛牌及上市資助的企業(yè)，需在2021年10月8日（含）后，完成股份改制/上市輔導(dǎo)/上市或掛牌工作。
（四）申報(bào)年度及上年度經(jīng)區(qū)（或街道）行政執(zhí)法部門或上級(jí)行政機(jī)關(guān)認(rèn)定為嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，不予核查通過。
?。ㄎ澹┎淮嬖邶埲A區(qū)財(cái)政專項(xiàng)資金相關(guān)管理文件規(guī)定的不予安排資助的情形。
二、資助標(biāo)準(zhǔn)
?。ㄒ唬┚硟?nèi)上市資助。對(duì)在境內(nèi)證券交易所首次公開發(fā)行股票的企業(yè)給予最高600萬元資助。對(duì)完成股份改制、上市輔導(dǎo)并獲得有關(guān)管理機(jī)構(gòu)的正式受理、成功上市三個(gè)階段分別給予100萬元、200萬元、300萬元資助。
?。ǘ┚惩馍鲜匈Y助。對(duì)直接在香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達(dá)克等境外主要證券交易所直接上市的企業(yè)，最高給予300萬元資助；對(duì)通過紅籌、協(xié)議控制等間接方式在上述境外證券交易所成功掛牌上市的企業(yè)，最高給予150萬元資助。
?。ㄈ┬氯鍜炫瀑Y助。對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，在新三板基礎(chǔ)層成功掛牌且滿12個(gè)月以上的企業(yè)，給予50萬元資助；對(duì)成功掛牌進(jìn)入創(chuàng)新層滿12個(gè)月以上的企業(yè)，給予100萬元資助。對(duì)新三板掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)板在境內(nèi)外上市的，補(bǔ)齊資助差額。
（四）對(duì)在境內(nèi)外多個(gè)證券交易所上市的企業(yè)不重復(fù)資助，境外上市企業(yè)回到境內(nèi)上市的按境內(nèi)上市資助標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足差額。
三、申報(bào)時(shí)間
網(wǎng)上申報(bào)時(shí)間：常年受理，分批審核
紙質(zhì)材料受理截止時(shí)間：網(wǎng)上初審?fù)ㄟ^后5個(gè)工作日
四、申請(qǐng)材料
?。ㄒ唬渡钲谑旋埲A區(qū)掛牌及上市資助類申請(qǐng)書》（登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)申報(bào)系統(tǒng)，在線填報(bào)并通過預(yù)審后打印）；
?。ǘ洱埲A區(qū)擬上市擬掛牌企業(yè)備案登記表》（登錄龍華區(qū)政府網(wǎng)站下載表格填寫后按要求報(bào)送）；
（三）法定代表人身份證復(fù)印件；經(jīng)辦人身份證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書原件（非法定代表人辦理還需提供后兩項(xiàng)）。
?。ㄋ模┥陥?bào)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
?。ㄎ澹┢髽I(yè)上年度分稅種納稅證明（若企業(yè)成立不滿一年，則提供成立之日至申報(bào)之日的分稅種納稅證明）。
（六）企業(yè)委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)、保薦及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議復(fù)印件。
（七）申報(bào)境內(nèi)上市資助的企業(yè)：
1.已完成上市輔導(dǎo)的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的上市申報(bào)材料受理憑證復(fù)印件。
2.在境內(nèi)成功上市后（不含柜臺(tái)交易上市和借殼上市）的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：
所在證券交易所出具的，能夠證明該企業(yè)已成功上市的材料復(fù)印件。
?。ò耍┥陥?bào)境外上市資助的企業(yè)：
在境外成功上市后的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：
1.證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委、商務(wù)主管部門等監(jiān)管部門的核準(zhǔn)或者備案文件。
2.境外證券交易所上市手續(xù)的公函復(fù)印件。
3.申報(bào)資助企業(yè)與境外擬上市企業(yè)構(gòu)成實(shí)際控制關(guān)系的證明材料、境內(nèi)資產(chǎn)（包括資產(chǎn)、受益或其他類似權(quán)益）轉(zhuǎn)移至境外擬上市企業(yè)的證明材料（包括但不限于外匯進(jìn)出賬記錄）（通過紅籌、協(xié)議控制等間接方式實(shí)現(xiàn)境外上市需補(bǔ)充提供）。
（九）申報(bào)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（六）項(xiàng)材料外，還需提交：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的，同意該企業(yè)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證明材料復(fù)印件。
以上申報(bào)材料掃描上傳至廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)申報(bào)系統(tǒng)后，通過預(yù)審再提交紙質(zhì)材料。上傳材料應(yīng)準(zhǔn)確、齊全、清晰。紙質(zhì)材料原則上以A4紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊(cè)（膠裝），申請(qǐng)材料一式兩份。
五、注意事項(xiàng)
（一）掛牌及上市資助采取事后資助方式。
（二）企業(yè)申報(bào)：登錄廣東政務(wù)服務(wù)網(wǎng)申報(bào)系統(tǒng)，選擇“深圳市——龍華區(qū)——龍華區(qū)發(fā)展和改革局”，選擇“掛牌及上市資助類項(xiàng)目”進(jìn)行在線填報(bào)，預(yù)審?fù)ㄟ^后再提交紙質(zhì)資料。
（三）紙質(zhì)材料接收地點(diǎn)：區(qū)政務(wù)服務(wù)大廳綜合窗口接收企業(yè)申報(bào)材料（地址為：龍華區(qū)梅龍大道2283號(hào)行政服務(wù)大廳一樓）。周一至周五上午9:00-12:00，下午14:00-18:00（法定節(jié)假日除外），逾期不予受理。
特此通知。
附件：深圳市龍華區(qū)上市三年倍增若干措施-掛牌及上市資助類操作指引
深圳市龍華區(qū)發(fā)展和改革局
2024年9月6日
