深工信規(guī)〔2023〕13號
各有關(guān)單位:
為進一步理順現(xiàn)場核查工作流程,依法合規(guī)開展現(xiàn)場核查工作。我局制定了《深圳市工業(yè)和信息化局產(chǎn)業(yè)政策扶持項目
現(xiàn)場核查管理辦法》,現(xiàn)予印發(fā)實施,請遵照執(zhí)行。
深圳市工業(yè)和信息化局
2023年12月18日
深圳市工業(yè)和信息化局產(chǎn)業(yè)政策扶持項目現(xiàn)場核查管理辦法
第一條 為了規(guī)范深圳市工業(yè)和信息化局(以下簡稱市工業(yè)和信息化局)產(chǎn)業(yè)政策扶持項目現(xiàn)場核查行為,促進產(chǎn)業(yè)政策扶持項目依法合規(guī)審核,提高效率,明確責(zé)任,根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策各有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市工業(yè)和信息化局按照市級產(chǎn)業(yè)政策各扶持計劃有關(guān)規(guī)范性文件開展的現(xiàn)場核查工作。
國家及省、市有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策扶持項目另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
第三條 本辦法所稱現(xiàn)場核查,是指市工業(yè)和信息化局為審核產(chǎn)業(yè)政策扶持項目,根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策各扶持計劃有關(guān)規(guī)范性文件規(guī)定對核查對象實地進行了解、調(diào)查和核實,并出具核查結(jié)論的行為。
第四條 市工業(yè)和信息化局是現(xiàn)場核查的主管部門,主要職責(zé)包括:
(一)制定核查程序性規(guī)定及文書模板;
(二)制定核查計劃并實施核查工作;
(三)對受委托實施核查的第三方服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)管;
(四)根據(jù)核查情況作出核查結(jié)論;
(五)其他根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)由市工業(yè)和信息化局負責(zé)的工作。
第五條 受委托實施現(xiàn)場核查的第三方服務(wù)機構(gòu)主要職責(zé)包括:
?。ㄒ唬┙邮苁泄I(yè)和信息化局的委托,按照現(xiàn)場核查的工作相關(guān)要求,配備專職人員和必要設(shè)備;
?。ǘ┌凑蘸瞬橛媱澖M織實施現(xiàn)場核查;
?。ㄈ┘皶r向市工業(yè)和信息化局報告現(xiàn)場核查開展過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問題;
?。ㄎ澹┙邮苁泄I(yè)和信息化局的監(jiān)管,配合開展涉及委托工作內(nèi)容的審計、檢查和調(diào)查工作;
(六)依據(jù)委托協(xié)議約定,應(yīng)當(dāng)由第三方服務(wù)機構(gòu)負責(zé)的其他工作。
第六條 產(chǎn)業(yè)政策扶持項目的申報單位是現(xiàn)場核查對象(以下簡稱核查對象),主要權(quán)利和義務(wù)包括:
?。ㄒ唬┙邮苁泄I(yè)和信息化局或其委托的第三方服務(wù)機構(gòu)實施的現(xiàn)場核查,并提供必要的工作條件;
?。ǘ┌匆蠹皶r、全面提供扶持項目有關(guān)的各類資料和佐證材料;
?。ㄈ┌匆?guī)定對市工業(yè)和信息化局或其委托的第三方服務(wù)機構(gòu)實施現(xiàn)場核查過程中存在的違紀違法行為進行投訴;
(四)按規(guī)定對市工業(yè)和信息化局或其委托的第三方服務(wù)機構(gòu)實施現(xiàn)場核查的人員提出回避申請。
第七條 開展現(xiàn)場核查應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、公平公正、高效有序的原則。
第八條 現(xiàn)場核查應(yīng)當(dāng)遵循以下程序開展:
?。ㄒ唬┙M成核查組;
?。ǘ┧瓦_核查通知;
?。ㄈ嵤┖瞬?;
(四)形成核查結(jié)論。
市工業(yè)和信息化局可以視情況委托第三方服務(wù)機構(gòu)協(xié)助組成核查組、送達核查通知和實施核查。
第九條 實施核查前,市工業(yè)和信息化局應(yīng)當(dāng)組成核查組,核查組人員不少于兩人。
第十條 核查組人員與核查對象有直接利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。
核查對象在現(xiàn)場對核查組人員提出回避申請的,應(yīng)當(dāng)說明理由,并在3個工作日內(nèi)補充提交書面回避申請;核查組應(yīng)當(dāng)記錄回避申請,并中止核查,向市工業(yè)和信息化局報告。
市工業(yè)和信息化局對核查對象提出的回避申請,應(yīng)當(dāng)在申請?zhí)岢鲋掌?個工作日內(nèi)作出決定并書面告知核查對象。
第十一條 實施核查前,市工業(yè)和信息化局可以通過電子郵件等方式書面送達核查通知,也可以在實施核查時直接向核查對象送達核查通知。
第十二條 實施核查的形式主要包括:
(一)聽取核查對象項目情況介紹;
(二)查閱、調(diào)取、復(fù)制項目相關(guān)資料;
(三)審查核查對象項目建設(shè)報告;
(四)組織實地調(diào)查、勘查、檢驗、檢測或者技術(shù)鑒定;
?。ㄎ澹┡c核查對象有關(guān)人員座談;
?。└鶕?jù)實際情況采取的其他合理形式。
第十三條 核查組在實施核查過程中主要采取書面記錄,必要時可以進行音像記錄,核查對象應(yīng)當(dāng)配合核查組開展記錄工作。
第十四條 有以下行為之一的,市工業(yè)和信息化局認定核查對象拒不配合核查,現(xiàn)場核查不予通過:
?。ㄒ唬o故拒絕接受現(xiàn)場核查;
?。ǘ┮陨a(chǎn)經(jīng)營等理由拒絕現(xiàn)場核查累計三次,且不能明確可以接受現(xiàn)場核查準(zhǔn)確時間的;
?。ㄈ嵤┖瞬檫^程中,無故拒絕提供或者禁止核查組查閱、調(diào)取、復(fù)制項目相關(guān)資料的;
?。ㄋ模o故阻撓、干擾核查組進行記錄的;
?。ㄎ澹┩ㄟ^威脅、賄賂等非法手段干擾核查組出具核查意見的;
?。┢渌麘?yīng)當(dāng)認定為拒不配合核查的行為。
第十五條 市工業(yè)和信息化局根據(jù)核查組出具的核查意見形成核查結(jié)論,核查結(jié)論作為項目審核的參考依據(jù)。
核查結(jié)論屬于工作秘密,項目審核過程中不對外公開,不接受異議。核查對象對扶持計劃擬資助項目結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)按照市工業(yè)和信息化局產(chǎn)業(yè)政策扶持項目異議、投訴及舉報處置有關(guān)規(guī)定提出異議。
第十六條 市工業(yè)和信息化局認為有必要的,可以再次實施現(xiàn)場核查。對同一核查對象實施現(xiàn)場核查原則上不得超過2次。
第十七條 實施現(xiàn)場核查應(yīng)當(dāng)平等對待核查對象,充分保障核查對象的合法、正當(dāng)權(quán)益,不得妨礙核查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動。
第十八條 市工業(yè)和信息化局實施現(xiàn)場核查禁止下列行為:
(一)泄露核查對象技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私;
?。ǘ┙邮芎瞬閷ο笱缯?、禮品、禮金,以及娛樂、旅游、食宿等安排;
?。ㄈ┻`法干預(yù)核查對象經(jīng)濟糾紛;
?。ㄋ模┢渌趾瞬閷ο蠛戏?quán)益的違法行為。
第十九條 市工業(yè)和信息化局可以對現(xiàn)場核查情況進行抽查復(fù)核,依照有關(guān)規(guī)定對違反本辦法的行為進行處置。
第二十條 市工業(yè)和信息化局工作人員在現(xiàn)場核查過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊,或者未執(zhí)行本辦法規(guī)定的各項職責(zé)的,按照有關(guān)規(guī)定追究行政責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法移送有關(guān)機關(guān)處理。
第二十一條 受委托的第三方機構(gòu)及其工作人員在工作過程中,存在弄虛作假、隱瞞事實真相、與核查對象串通作弊等違規(guī)違法行為,或出具虛假核查意見的,市工業(yè)和信息化局應(yīng)當(dāng)取消其受托資格。造成資助資金損失的,依法追究法律責(zé)任;涉嫌犯罪的,依法移送有關(guān)機關(guān)處理。
第二十二條 本辦法由市工業(yè)和信息化局負責(zé)解釋。
第二十三條 本辦法自2023年12月20日起施行,有效期五年。