一、政策依據(jù)

《深圳市龍華區(qū)推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》

第八條 按照企業(yè)上市進(jìn)程，分層建立擬上市種子企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)（股份改制前）、擬上市企業(yè)培育庫(kù)（完成改制，輔導(dǎo)期間，上市前）、已上市企業(yè)庫(kù)（已成功上市）。

二、申報(bào)方式

以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）發(fā)布申報(bào)通知為準(zhǔn)。

三、申報(bào)要求

企業(yè)申報(bào)龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)、上市庫(kù)，必須滿足：

（一）基本要求：1.注冊(cè)登記、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、稅務(wù)關(guān)系在龍華區(qū)的獨(dú)立法人企業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.若企業(yè)納入了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)聯(lián)網(wǎng)直報(bào)平臺(tái)，其統(tǒng)計(jì)關(guān)系須在龍華區(qū)。

（二）行業(yè)要求：1.行業(yè)具備良好的成長(zhǎng)性，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。主營(yíng)業(yè)務(wù)和發(fā)展重點(diǎn)屬于深圳市及龍華區(qū)重點(diǎn)鼓勵(lì)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)優(yōu)先；2.履行社會(huì)責(zé)任，近一年未發(fā)生過(guò)重大安全、質(zhì)量、環(huán)境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴(yán)重違法違規(guī)、失信行為，實(shí)際控制人穩(wěn)定，且未被相關(guān)行政主管部門(mén)列入失信聯(lián)合懲戒名單；3.行業(yè)屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求。

四、入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)

（一）直接入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)

對(duì)已獲“單項(xiàng)冠軍”示范/“單項(xiàng)冠軍”產(chǎn)品/國(guó)家級(jí)專(zhuān)精特新“小巨人”/國(guó)家級(jí)重點(diǎn)“小巨人”或國(guó)家、省、市級(jí)獨(dú)角獸企業(yè)、潛在科技獨(dú)角獸企業(yè)稱(chēng)號(hào)的，直接納入儲(chǔ)備庫(kù)或培育庫(kù)。

（二）儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)入庫(kù)條件

1.財(cái)務(wù)條件：

擬在境內(nèi)外主要證券交易所上市企業(yè)需至少滿足以下財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)之一：

（1）標(biāo)準(zhǔn)一（營(yíng)業(yè)收入+凈利規(guī)模）：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于5000萬(wàn)元；②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈利潤(rùn)不低于500萬(wàn)。

（2）標(biāo)準(zhǔn)二（營(yíng)業(yè)收入+凈利為正）：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于1億元；②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均凈利潤(rùn)為正。

（3）標(biāo)準(zhǔn)三（營(yíng)業(yè)收入+研發(fā)投入）：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入，或近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度平均營(yíng)業(yè)收入不低于1.5億元；②最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)研發(fā)投入占最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于5%，或最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度累計(jì)研發(fā)投入金額不低于1000萬(wàn)。

2.資質(zhì)條件：

鼓勵(lì)在細(xì)分行業(yè)領(lǐng)先，有較強(qiáng)科創(chuàng)屬性和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)積極申報(bào)，申報(bào)企業(yè)至少滿足下述條件之一：

（1）獲省級(jí)專(zhuān)精特新/省級(jí)機(jī)器人骨干/省級(jí)機(jī)器人培育企業(yè)等，經(jīng)省級(jí)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定有效期內(nèi)的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)；

（2）獲市制造業(yè)單項(xiàng)冠軍/市專(zhuān)精特新等，經(jīng)市級(jí)有關(guān)部門(mén)認(rèn)定有效期內(nèi)的相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)，或擁有經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)及以上研發(fā)中心或?qū)嶒?yàn)室；

（3）至少擁有1項(xiàng)以上的有效專(zhuān)利（發(fā)明專(zhuān)利/實(shí)用新型專(zhuān)利/外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利）或軟件著作權(quán)；

（4）企業(yè)主要產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外細(xì)分行業(yè)中享有較高知名度和影響力，已獲相應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量或資質(zhì)認(rèn)證，或由行業(yè)協(xié)會(huì)等具公信力組織頒發(fā)的獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)項(xiàng)。

（三）儲(chǔ)備庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)

申請(qǐng)納入儲(chǔ)備庫(kù)企業(yè)在滿足財(cái)務(wù)條件和資質(zhì)條件的基礎(chǔ)上，評(píng)審專(zhuān)家結(jié)合申報(bào)企業(yè)的財(cái)務(wù)、資質(zhì)綜合情況，制定年度儲(chǔ)備庫(kù)入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確定申報(bào)企業(yè)的評(píng)審成績(jī)，形成本年度儲(chǔ)備庫(kù)擬入庫(kù)企業(yè)名單。

（四）培育庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)

1.申報(bào)培育庫(kù)企業(yè)除滿足財(cái)務(wù)條件和資質(zhì)條件外，需至少滿足下列條件之一：

（1）新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)；

（2）已申報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)的企業(yè)；

（3）已與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，確定財(cái)務(wù)報(bào)告期并已進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查階段的企業(yè)。

2.評(píng)審專(zhuān)家結(jié)合本年申報(bào)企業(yè)的財(cái)務(wù)、資質(zhì)綜合情況，制定年度培育庫(kù)入庫(kù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，確定申報(bào)企業(yè)的評(píng)審成績(jī)，形成本年度培育庫(kù)擬入庫(kù)企業(yè)名單。

（五）上市庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)已在境內(nèi)和中國(guó)香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達(dá)克等境外主要證券交易所完成公開(kāi)發(fā)行上市的直接納入上市企業(yè)庫(kù)。

五、入庫(kù)申報(bào)及管理

儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)/上市庫(kù)申請(qǐng)時(shí)間以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）具體發(fā)布時(shí)間為準(zhǔn)，經(jīng)發(fā)布公告、企業(yè)申報(bào)、材料接收、材料審查、專(zhuān)家評(píng)審、征求意見(jiàn)、對(duì)外公示等程序確定入庫(kù)企業(yè)名單。

納入儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)企業(yè)，累計(jì)最高在庫(kù)時(shí)間三年，期滿后，未納入培育庫(kù)的儲(chǔ)備庫(kù)企業(yè)、未納入上市庫(kù)的培育庫(kù)企業(yè)，調(diào)整出庫(kù)，且不再受理入庫(kù)申請(qǐng)。

對(duì)于有效期內(nèi)的在庫(kù)企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨市區(qū)遷移等與入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的重大變化，應(yīng)在發(fā)生變化后的3個(gè)月內(nèi)，填報(bào)變更備案情況表并提供相關(guān)證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）。由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認(rèn)定企業(yè)是否仍符合入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于不再符合入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)的在庫(kù)企業(yè)，作調(diào)整出庫(kù)處理。

對(duì)于儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)的在庫(kù)企業(yè)，若發(fā)生在新三板創(chuàng)新層掛牌、申報(bào)證監(jiān)局輔導(dǎo)、與中介機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議并進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查階段或在境內(nèi)外主要證券交易所公開(kāi)發(fā)行上市等狀態(tài)變更需要調(diào)整進(jìn)入培育庫(kù)、上市庫(kù)的，應(yīng)在發(fā)生變化后的3個(gè)月內(nèi)，填報(bào)變更備案情況表，同時(shí)應(yīng)參照培育庫(kù)或上市庫(kù)的入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)及后附申請(qǐng)材料清單補(bǔ)充提供相應(yīng)的證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局），由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認(rèn)定是否對(duì)企業(yè)作調(diào)整入庫(kù)處理。

六、申報(bào)材料

（一）《深圳市龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)》。

（二）《龍華區(qū)儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)變更備案情況表》（有效期內(nèi)發(fā)生重大變化或需調(diào)整入庫(kù)類(lèi)型的企業(yè)提供）。

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（多證合一新版，未換領(lǐng)多證合一新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證書(shū)）。

（四）法定代表人（或負(fù)責(zé)人）授權(quán)委托書(shū)（原件），法定代表人（或負(fù)責(zé)人）、單位經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。

（五）申報(bào)儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)的企業(yè)需提供經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的，并報(bào)深圳市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)備案且封面含有防偽標(biāo)識(shí)的，近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告（包括會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注和財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)）。

（六）申報(bào)儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)的企業(yè)需提供最近兩個(gè)年度企業(yè)所得稅匯算清繳年度納稅申報(bào)表和上年度納稅證明（若企業(yè)成立不滿一年，則提供成立之日至申報(bào)之日的納稅證明）。

（七）企業(yè)用于證明符合儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)的資質(zhì)條件相關(guān)材料和區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）、專(zhuān)家評(píng)審要求補(bǔ)充的其他材料。

（八）其他資料：

1.已與證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽訂合作協(xié)議的企業(yè)，需提供復(fù)印件；

2.正處于股份制改造階段的企業(yè)，須提供明確的改制方案；

3.已完成股份制改造的企業(yè)，須提供股份制改造完成前后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

4.已在深圳證監(jiān)局備案的企業(yè)，須提供深圳證監(jiān)局出具的相關(guān)備案證明；

5.已將上市材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)審查的企業(yè)，須提供證監(jiān)會(huì)出具的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書(shū)》；

6.已在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北京證券交易所獲受理的企業(yè)須提供證券交易所出具的《業(yè)務(wù)受理通知書(shū)》；

7.已申請(qǐng)新三板掛牌的企業(yè)須提供全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的《業(yè)務(wù)受理通知書(shū)》；

8.已上市的企業(yè)需提供證券交易所出具的“同意在證券交易所上市”相關(guān)證明，已在新三板掛牌的企業(yè)需提供全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的“同意在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌”相關(guān)證明。

七、申報(bào)流程

（一）發(fā)布公告：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）制訂申報(bào)受理計(jì)劃，在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上發(fā)布申報(bào)通知。

（二）企業(yè)申報(bào)：申報(bào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）申報(bào)通知要求，如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)書(shū)和準(zhǔn)備相關(guān)材料，將“申報(bào)材料（一）至（八）”的電子版壓縮成文件夾并命名為“企業(yè)名稱(chēng)+申請(qǐng)納入儲(chǔ)備庫(kù)/培育庫(kù)/上市庫(kù)”后發(fā)送至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定郵箱。同時(shí)根據(jù)申報(bào)通知的要求將“申報(bào)材料（一）至（八）”的紙質(zhì)材料提交至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定地址。紙質(zhì)材料原則上以A4紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊(cè)（膠裝），申請(qǐng)材料一式兩份。

（三）材料接收：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對(duì)申報(bào)主體的資質(zhì)和材料完整性進(jìn)行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。

（四）材料審查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對(duì)申報(bào)材料的完整性和合規(guī)性進(jìn)行審查，對(duì)經(jīng)審查符合條件的，進(jìn)入下一審批環(huán)節(jié)；對(duì)經(jīng)審查不合格的，終止受理程序；對(duì)經(jīng)審查需要補(bǔ)充材料的，申報(bào)主體應(yīng)在收到通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充，逾期未補(bǔ)充材料或補(bǔ)充材料后仍不合格的，終止受理程序。

（五）專(zhuān)家評(píng)審：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)審，確定擬入庫(kù)企業(yè)名單。

（六）現(xiàn)場(chǎng)核查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對(duì)申報(bào)項(xiàng)目存疑的，組織人員對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，核實(shí)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況。

（七）征求意見(jiàn)：由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出擬入庫(kù)名單，征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，經(jīng)有關(guān)部門(mén)界定屬于嚴(yán)重違法違規(guī)、列入失信黑名單或者明確建議不予入庫(kù)的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將視情況予以采納；相關(guān)部門(mén)未明確意見(jiàn)的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將按正常程序報(bào)批。

（八）對(duì)外公示：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將擬納入儲(chǔ)備庫(kù)、培育庫(kù)及上市庫(kù)企業(yè)名單在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上公示5個(gè)工作日。對(duì)公示結(jié)果有異議的，應(yīng)在公示期內(nèi)向區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出申請(qǐng)，由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專(zhuān)家開(kāi)展審查，審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知異議提出者。

（九）審定：公示期滿后，無(wú)異議或異議不成立的，將按相關(guān)程序確認(rèn)最終入庫(kù)企業(yè)名單。

八、受理時(shí)間

區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）集中受理，集中審核（具體時(shí)間以發(fā)布的申報(bào)通知為準(zhǔn)）。

九、附則

本操作指引自發(fā)布之日起施行，有效期與《深圳市龍華區(qū)推動(dòng)上市企業(yè)三年倍增若干措施》一致。執(zhí)行期間，可根據(jù)庫(kù)內(nèi)企業(yè)實(shí)際發(fā)展情況，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本操作指引由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）負(fù)責(zé)解釋。