一、政策依據(jù)

《深圳市龍華區(qū)推動上市企業(yè)三年倍增若干措施》

第八條 按照企業(yè)上市進程，分層建立擬上市種子企業(yè)儲備庫（股份改制前）、擬上市企業(yè)培育庫（完成改制，輔導期間，上市前）、已上市企業(yè)庫（已成功上市）。

二、申報方式

以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）發(fā)布申報通知為準。

三、申報要求

企業(yè)申報龍華區(qū)儲備庫、培育庫、上市庫，必須滿足：

（一）基本要求：1.注冊登記、實際經(jīng)營地、稅務關系在龍華區(qū)的獨立法人企業(yè)，生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.若企業(yè)納入了國家統(tǒng)計局統(tǒng)計聯(lián)網(wǎng)直報平臺，其統(tǒng)計關系須在龍華區(qū)。

（二）行業(yè)要求：1.行業(yè)具備良好的成長性，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。主營業(yè)務和發(fā)展重點屬于深圳市及龍華區(qū)重點鼓勵發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)優(yōu)先；2.履行社會責任，近一年未發(fā)生過重大安全、質量、環(huán)境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴重違法違規(guī)、失信行為，實際控制人穩(wěn)定，且未被相關行政主管部門列入失信聯(lián)合懲戒名單；3.行業(yè)屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求。

四、入庫標準

（一）直接入庫標準

對已獲“單項冠軍”示范/“單項冠軍”產(chǎn)品/國家級專精特新“小巨人”/國家級重點“小巨人”或國家、省、市級獨角獸企業(yè)、潛在科技獨角獸企業(yè)稱號的，直接納入儲備庫或培育庫。

（二）儲備庫/培育庫入庫條件

1.財務條件：

擬在境內外主要證券交易所上市企業(yè)需至少滿足以下財務標準之一：

（1）標準一（營業(yè)收入+凈利規(guī)模）：①最近一個會計年度營業(yè)收入，或近兩個會計年度平均營業(yè)收入不低于5000萬元；②最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤不低于500萬。

（2）標準二（營業(yè)收入+凈利為正）：①最近一個會計年度營業(yè)收入，或近兩個會計年度平均營業(yè)收入不低于1億元；②最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤為正。

（3）標準三（營業(yè)收入+研發(fā)投入）：①最近一個會計年度營業(yè)收入，或近兩個會計年度平均營業(yè)收入不低于1.5億元；②最近兩個會計年度累計研發(fā)投入占最近兩個會計年度累計營業(yè)收入的比例不低于5%，或最近兩個會計年度累計研發(fā)投入金額不低于1000萬。

2.資質條件：

鼓勵在細分行業(yè)領先，有較強科創(chuàng)屬性和發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)積極申報，申報企業(yè)至少滿足下述條件之一：

（1）獲省級專精特新/省級機器人骨干/省級機器人培育企業(yè)等，經(jīng)省級有關部門認定有效期內的相關資質的企業(yè)；

（2）獲市制造業(yè)單項冠軍/市專精特新等，經(jīng)市級有關部門認定有效期內的相關資質的企業(yè)，或擁有經(jīng)認定的市級及以上研發(fā)中心或實驗室；

（3）至少擁有1項以上的有效專利（發(fā)明專利/實用新型專利/外觀設計專利）或軟件著作權；

（4）企業(yè)主要產(chǎn)品在國內外細分行業(yè)中享有較高知名度和影響力，已獲相應產(chǎn)品質量或資質認證，或由行業(yè)協(xié)會等具公信力組織頒發(fā)的獎勵獎項。

（三）儲備庫入庫標準

申請納入儲備庫企業(yè)在滿足財務條件和資質條件的基礎上，評審專家結合申報企業(yè)的財務、資質綜合情況，制定年度儲備庫入庫評分標準，確定申報企業(yè)的評審成績，形成本年度儲備庫擬入庫企業(yè)名單。

（四）培育庫入庫標準

1.申報培育庫企業(yè)除滿足財務條件和資質條件外，需至少滿足下列條件之一：

（1）新三板創(chuàng)新層掛牌企業(yè)；

（2）已申報證監(jiān)局輔導的企業(yè)；

（3）已與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構簽訂合作協(xié)議，確定財務報告期并已進入現(xiàn)場盡職調查階段的企業(yè)。

2.評審專家結合本年申報企業(yè)的財務、資質綜合情況，制定年度培育庫入庫評分標準，確定申報企業(yè)的評審成績，形成本年度培育庫擬入庫企業(yè)名單。

（五）上市庫入庫標準

企業(yè)已在境內和中國香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達克等境外主要證券交易所完成公開發(fā)行上市的直接納入上市企業(yè)庫。

五、入庫申報及管理

儲備庫/培育庫/上市庫申請時間以區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）具體發(fā)布時間為準，經(jīng)發(fā)布公告、企業(yè)申報、材料接收、材料審查、專家評審、征求意見、對外公示等程序確定入庫企業(yè)名單。

納入儲備庫/培育庫企業(yè)，累計最高在庫時間三年，期滿后，未納入培育庫的儲備庫企業(yè)、未納入上市庫的培育庫企業(yè)，調整出庫，且不再受理入庫申請。

對于有效期內的在庫企業(yè)，如發(fā)生更名、合并、重組、跨市區(qū)遷移等與入庫標準有關的重大變化，應在發(fā)生變化后的3個月內，填報變更備案情況表并提供相關證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）。由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認定企業(yè)是否仍符合入庫標準，對于不再符合入庫標準的在庫企業(yè)，作調整出庫處理。

對于儲備庫/培育庫的在庫企業(yè)，若發(fā)生在新三板創(chuàng)新層掛牌、申報證監(jiān)局輔導、與中介機構簽訂合作協(xié)議并進入現(xiàn)場盡職調查階段或在境內外主要證券交易所公開發(fā)行上市等狀態(tài)變更需要調整進入培育庫、上市庫的，應在發(fā)生變化后的3個月內，填報變更備案情況表，同時應參照培育庫或上市庫的入庫標準及后附申請材料清單補充提供相應的證明材料至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局），由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）認定是否對企業(yè)作調整入庫處理。

六、申報材料

（一）《深圳市龍華區(qū)儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)備案申請書》。

（二）《龍華區(qū)儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)變更備案情況表》（有效期內發(fā)生重大變化或需調整入庫類型的企業(yè)提供）。

（三）營業(yè)執(zhí)照復印件（多證合一新版，未換領多證合一新版營業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證書、稅務登記證書）。

（四）法定代表人（或負責人）授權委托書（原件），法定代表人（或負責人）、單位經(jīng)辦人身份證復印件。

（五）申報儲備庫/培育庫的企業(yè)需提供經(jīng)具有資質的會計師事務所出具的，并報深圳市注冊會計師協(xié)會備案且封面含有防偽標識的，近兩個會計年度的財務會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務情況說明書）。

（六）申報儲備庫/培育庫的企業(yè)需提供最近兩個年度企業(yè)所得稅匯算清繳年度納稅申報表和上年度納稅證明（若企業(yè)成立不滿一年，則提供成立之日至申報之日的納稅證明）。

（七）企業(yè)用于證明符合儲備庫/培育庫入庫標準的資質條件相關材料和區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）、專家評審要求補充的其他材料。

（八）其他資料：

1.已與證券公司、律師事務所、會計師事務所簽訂合作協(xié)議的企業(yè)，需提供復印件；

2.正處于股份制改造階段的企業(yè)，須提供明確的改制方案；

3.已完成股份制改造的企業(yè)，須提供股份制改造完成前后的營業(yè)執(zhí)照；

4.已在深圳證監(jiān)局備案的企業(yè)，須提供深圳證監(jiān)局出具的相關備案證明；

5.已將上市材料上報證監(jiān)會審查的企業(yè)，須提供證監(jiān)會出具的《中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書》；

6.已在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及北京證券交易所獲受理的企業(yè)須提供證券交易所出具的《業(yè)務受理通知書》；

7.已申請新三板掛牌的企業(yè)須提供全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司出具的《業(yè)務受理通知書》；

8.已上市的企業(yè)需提供證券交易所出具的“同意在證券交易所上市”相關證明，已在新三板掛牌的企業(yè)需提供全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司出具的“同意在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌”相關證明。

七、申報流程

（一）發(fā)布公告：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）制訂申報受理計劃，在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上發(fā)布申報通知。

（二）企業(yè)申報：申報企業(yè)應根據(jù)區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）申報通知要求，如實填報申請書和準備相關材料，將“申報材料（一）至（八）”的電子版壓縮成文件夾并命名為“企業(yè)名稱+申請納入儲備庫/培育庫/上市庫”后發(fā)送至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定郵箱。同時根據(jù)申報通知的要求將“申報材料（一）至（八）”的紙質材料提交至區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）指定地址。紙質材料原則上以A4紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊（膠裝），申請材料一式兩份。

（三）材料接收：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報主體的資質和材料完整性進行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。

（四）材料審查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報材料的完整性和合規(guī)性進行審查，對經(jīng)審查符合條件的，進入下一審批環(huán)節(jié)；對經(jīng)審查不合格的，終止受理程序；對經(jīng)審查需要補充材料的，申報主體應在收到通知之日起5個工作日內補充，逾期未補充材料或補充材料后仍不合格的，終止受理程序。

（五）專家評審：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專家進行評審，確定擬入庫企業(yè)名單。

（六）現(xiàn)場核查：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）對申報項目存疑的，組織人員對申請企業(yè)進行現(xiàn)場核查，核實企業(yè)實際經(jīng)營情況。

（七）征求意見：由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出擬入庫名單，征求有關部門意見，經(jīng)有關部門界定屬于嚴重違法違規(guī)、列入失信黑名單或者明確建議不予入庫的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將視情況予以采納；相關部門未明確意見的，區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將按正常程序報批。

（八）對外公示：區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）將擬納入儲備庫、培育庫及上市庫企業(yè)名單在龍華政府在線（工業(yè)和信息化局）等網(wǎng)站上公示5個工作日。對公示結果有異議的，應在公示期內向區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）提出申請，由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）組織專家開展審查，審查結果應當及時告知異議提出者。

（九）審定：公示期滿后，無異議或異議不成立的，將按相關程序確認最終入庫企業(yè)名單。

八、受理時間

區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）集中受理，集中審核（具體時間以發(fā)布的申報通知為準）。

九、附則

本操作指引自發(fā)布之日起施行，有效期與《深圳市龍華區(qū)推動上市企業(yè)三年倍增若干措施》一致。執(zhí)行期間，可根據(jù)庫內企業(yè)實際發(fā)展情況，進行相應調整。本操作指引由區(qū)工業(yè)和信息化局（金融工作局）負責解釋。