第一章　總　則

第一條【制定依據(jù)】 為了進(jìn)一步規(guī)范深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目）驗(yàn)收程序，根據(jù)國(guó)家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條【適用范圍】 市科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收管理適用本辦法。

本市受委托驗(yàn)收的國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，按照上級(jí)部門(mén)有關(guān)規(guī)定實(shí)施；無(wú)具體規(guī)定的，參照本辦法實(shí)施。

第三條【工作原則】 開(kāi)展驗(yàn)收工作應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)依約，客觀(guān)公正，科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效，鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

第四條【主管部門(mén)職責(zé)】 市科技行政主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)主管部門(mén)）是市科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門(mén)，主要職責(zé)是：

（一）制定項(xiàng)目驗(yàn)收管理相關(guān)制度；

（二）監(jiān)督和指導(dǎo)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收具體工作，或自行組織開(kāi)展驗(yàn)收工作；

（三）發(fā)布項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)指南、作出驗(yàn)收結(jié)論；

（四）統(tǒng)籌追繳項(xiàng)目承擔(dān)單位的應(yīng)收回財(cái)政資金；

（五）與項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)的其他事項(xiàng)。

第五條【項(xiàng)目承擔(dān)單位職責(zé)】 項(xiàng)目承擔(dān)單位履行項(xiàng)目管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)是：

（一）履行項(xiàng)目組管理、資金使用、科研誠(chéng)信、安全和科技倫理治理等科研主體責(zé)任；

（二）按照合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）、批復(fù)文件或者其他立項(xiàng)（備案）文件規(guī)定期限完成項(xiàng)目的組織實(shí)施，按照規(guī)定使用財(cái)政資金，設(shè)立專(zhuān)賬進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，并對(duì)相關(guān)票據(jù)、合同等進(jìn)行留痕管理，不得列支市科技研發(fā)資金使用負(fù)面清單事項(xiàng)；

（三）配合主管部門(mén)實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收工作，按時(shí)提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)，并確保提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性；

（四）承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的財(cái)政資金；

（五）配合主管部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督、審計(jì)和驗(yàn)收后評(píng)價(jià)等工作。

第六條【專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)職責(zé)】驗(yàn)收工作由主管部門(mén)所屬具有相關(guān)職能的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施：

（一）按照主管部門(mén)要求規(guī)范驗(yàn)收工作程序，落實(shí)組織保障，配備專(zhuān)職人員和必要設(shè)施；

（二）根據(jù)驗(yàn)收要求，制定工作計(jì)劃和驗(yàn)收方案，按照科學(xué)、客觀(guān)、公正的原則組織專(zhuān)家組開(kāi)展驗(yàn)收工作，整理和歸檔相關(guān)材料；

（三）接受主管部門(mén)的監(jiān)督，配合開(kāi)展涉及驗(yàn)收評(píng)審工作的審計(jì)、檢查和調(diào)查工作；

（四）協(xié)助主管部門(mén)開(kāi)展財(cái)政科研資金追繳工作；

（五）協(xié)助主管部門(mén)完成與驗(yàn)收工作相關(guān)的其他事項(xiàng)。

第二章　項(xiàng)目驗(yàn)收管理

    第七條【驗(yàn)收內(nèi)容】 驗(yàn)收內(nèi)容包括合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）中的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費(fèi)管理、使用合規(guī)性和過(guò)程規(guī)范性等事項(xiàng)。

第八條【提交驗(yàn)收申請(qǐng)】 已簽訂合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，經(jīng)項(xiàng)目的實(shí)施活動(dòng)，履行年度報(bào)告等過(guò)程管理要求，達(dá)到驗(yàn)收條件的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿(mǎn)之日后的6個(gè)月內(nèi)，通過(guò)“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門(mén)提出驗(yàn)收申請(qǐng)（以業(yè)務(wù)系統(tǒng)的狀態(tài)顯示“已受理”為準(zhǔn)）。

經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項(xiàng)目實(shí)施期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。

組織實(shí)施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可以提前申請(qǐng)驗(yàn)收。

采用前配套方式資助的國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在國(guó)家和省項(xiàng)目出具驗(yàn)收結(jié)論6個(gè)月內(nèi)，參照前款方式向主管部門(mén)提交驗(yàn)收結(jié)論。

第九條【驗(yàn)收申請(qǐng)材料】 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）驗(yàn)收申請(qǐng)書(shū)；

（二）科技報(bào)告；

（三）專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告或者經(jīng)費(fèi)決算表及相關(guān)收支憑證，其中，資助金額為100萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目，應(yīng)提供專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，資助金額小于100萬(wàn)元的項(xiàng)目可提供經(jīng)費(fèi)決算表；

（四）合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）約定指標(biāo)完成情況的佐證材料。

具體要求由主管部門(mén)在驗(yàn)收申請(qǐng)指南中予以明確。

第十條【形式審查】 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)后10個(gè)工作日完成對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料的形式審查。

第十一條【驗(yàn)收方式】 對(duì)形式審查通過(guò)的項(xiàng)目，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)可以采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。

（一）資助金額小于100萬(wàn)元的項(xiàng)目一般采用材料審查驗(yàn)收方式；資助金額為100萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目一般采用集中答辯驗(yàn)收方式，必要時(shí)采用現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收方式。其中，資助金額為100萬(wàn)元（含）以上，小于200萬(wàn)元（含）的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目采用材料審查驗(yàn)收方式，必要時(shí)采用現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收方式。

（二）驗(yàn)收專(zhuān)家組應(yīng)當(dāng)由3名以上（單數(shù)）相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)家和1名以上財(cái)務(wù)專(zhuān)家組成，設(shè)組長(zhǎng)一名，組長(zhǎng)由技術(shù)專(zhuān)家擔(dān)任。

驗(yàn)收專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）和項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、客觀(guān)、公正地對(duì)項(xiàng)目作出驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

驗(yàn)收專(zhuān)家的選取和管理適用市科技評(píng)審專(zhuān)家管理規(guī)定。

（三）主管部門(mén)或者第三方機(jī)構(gòu)綜合專(zhuān)家驗(yàn)收評(píng)價(jià)，作出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。

第十二條【材料補(bǔ)充】 驗(yàn)收專(zhuān)家組在驗(yàn)收過(guò)程中認(rèn)為項(xiàng)目需要補(bǔ)充材料的，項(xiàng)目承擔(dān)單位一般在30日內(nèi)按要求補(bǔ)充，逾期未提交的視為放棄材料補(bǔ)充機(jī)會(huì)。

每個(gè)項(xiàng)目有一次補(bǔ)充材料機(jī)會(huì)。

第十三條【驗(yàn)收結(jié)論】 驗(yàn)收的結(jié)論分為通過(guò)、結(jié)題和不通過(guò)三種。

（一）項(xiàng)目管理和財(cái)政資金使用，經(jīng)專(zhuān)家綜合評(píng)價(jià)合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“通過(guò)”：

1.項(xiàng)目達(dá)到研究目的，按期按質(zhì)完成合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）約定研究?jī)?nèi)容和指標(biāo)的；

2.驗(yàn)收專(zhuān)家組認(rèn)為雖未完成合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

（二）項(xiàng)目管理和財(cái)政資金使用，經(jīng)專(zhuān)家綜合評(píng)價(jià)合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“結(jié)題”： 

1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無(wú)法完成，但已按合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作，履行勤勉義務(wù)的；

2.驗(yàn)收專(zhuān)家組認(rèn)為雖未完成合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）約定指標(biāo)，但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

（三）具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗(yàn)收“不通過(guò)”：

1.項(xiàng)目實(shí)施期間未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng)的；

2.未達(dá)到驗(yàn)收“通過(guò)”或者“結(jié)題”標(biāo)準(zhǔn)的； 

3.提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)存在抄襲、弄虛作假、違反科研倫理要求等科研誠(chéng)信問(wèn)題的；

4.其他驗(yàn)收不通過(guò)的情形。

國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論，參照國(guó)家和廣東省項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)。

第十四條【驗(yàn)收結(jié)果公示】 主管部門(mén)應(yīng)向社會(huì)公示驗(yàn)收結(jié)果，公示時(shí)間為10日，接受社會(huì)監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定及具有涉密性、敏感性的項(xiàng)目除外。

具有以下情形之一的，異議申請(qǐng)不予受理：

（一）提交書(shū)面異議申請(qǐng)的時(shí)間超過(guò)規(guī)定截止日期的；

（二）異議申請(qǐng)內(nèi)容或者舉證材料不全的；

（三）無(wú)充足證據(jù)，對(duì)驗(yàn)收評(píng)審專(zhuān)家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)的。

主管部門(mén)收到書(shū)面異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時(shí)可以組織專(zhuān)家進(jìn)行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位或者個(gè)人。

第十五條【結(jié)余資金處理】 項(xiàng)目驗(yàn)收后，結(jié)余資金按照下列方式處理：

（一）項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過(guò)綜合評(píng)價(jià)驗(yàn)收，且項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)不良科研信用記錄的，結(jié)余資金及利息留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目需求,并加強(qiáng)結(jié)余資金管理,健全結(jié)余資金盤(pán)活機(jī)制,加快資金使用進(jìn)度。除涉密項(xiàng)目外，結(jié)余資金情況按要求主動(dòng)公開(kāi)。

（二）驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門(mén)要求在30日內(nèi)退回結(jié)余資金及利息。

（三）驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)的項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門(mén)要求在30日內(nèi)退回結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金及利息。

第十六條【驗(yàn)收不通過(guò)情形處理】 驗(yàn)收結(jié)論為“不通過(guò)”的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，自主管部門(mén)下達(dá)結(jié)論之日起三年內(nèi)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)。

第十七條【逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收情形處理】 超過(guò)本辦法第八條規(guī)定期限仍未申請(qǐng)驗(yàn)收的，項(xiàng)目承擔(dān)單位可以繼續(xù)提出驗(yàn)收申請(qǐng)，但在提出驗(yàn)收申請(qǐng)之前，主管部門(mén)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)。

逾期一年（項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿(mǎn)之日后的12個(gè)月）以上未申請(qǐng)驗(yàn)收的，主管部門(mén)終止項(xiàng)目，最長(zhǎng)三年內(nèi)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)。

項(xiàng)目承擔(dān)單位為企業(yè)的，按照對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的處理方式，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行處理。

第三章  監(jiān)督檢查

第十八條【監(jiān)督檢查】 主管部門(mén)根據(jù)職責(zé)和工作需要，按照一定比例對(duì)市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收情況開(kāi)展檢查。

主管部門(mén)將項(xiàng)目驗(yàn)收情況作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)申請(qǐng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督檢查的考慮因素。

第十九條【異常檢查】 對(duì)于在驗(yàn)收中收到有關(guān)項(xiàng)目的舉報(bào)、信訪(fǎng)，符合條件的，主管部門(mén)予以受理并進(jìn)行調(diào)查處理。

第二十條【檢查處理】 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項(xiàng)目，主管部門(mén)可以采取更改驗(yàn)收結(jié)論、追回相關(guān)資金等處理措施。

對(duì)具有違法違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組主要成員，主管部門(mén)可以采取約談、通報(bào)、一定期限內(nèi)取消其申報(bào)項(xiàng)目資格等處理措施。

涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條【對(duì)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督】 主管部門(mén)可以通過(guò)抽查、復(fù)查等方式，對(duì)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的驗(yàn)收工作程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收存在問(wèn)題的，主管部門(mén)采取責(zé)令改正、更改相關(guān)結(jié)論等處理措施。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四章 法律責(zé)任

第二十二條【對(duì)不配合資金追回行為的處理】 未按本辦法第十六條規(guī)定退回財(cái)政資金的，主管部門(mén)通過(guò)司法途徑追繳財(cái)政資金。在退回財(cái)政資金之前，主管部門(mén)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，不推薦其申報(bào)國(guó)家、廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目，不授予市科技獎(jiǎng)勵(lì)，不提名國(guó)家、廣東省科技獎(jiǎng)勵(lì)。

對(duì)實(shí)際控制人承擔(dān)連帶責(zé)任的項(xiàng)目，主管部門(mén)可以按照承擔(dān)單位方式處理。

第二十三條【專(zhuān)家及專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任】 在驗(yàn)收中，專(zhuān)家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，將終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格；視情況撤銷(xiāo)專(zhuān)家組已作出的相關(guān)結(jié)論，重新組織相關(guān)評(píng)審工作。同時(shí)按照科研誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià)，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過(guò)程中，出現(xiàn)偏袒特定項(xiàng)目承擔(dān)單位、弄虛作假、違規(guī)干擾驗(yàn)收結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十四條【主管部門(mén)法律責(zé)任】 主管部門(mén)及其工作人員違反法律、法規(guī)以及市科技計(jì)劃驗(yàn)收管理相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)處理，涉嫌違法的依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十五條【保密責(zé)任】 驗(yàn)收相關(guān)人員對(duì)所獲取的項(xiàng)目相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，擅自拍照、錄像、復(fù)制、披露、使用或者向他人提供項(xiàng)目成果的，終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格。給國(guó)家、有關(guān)單位和個(gè)人造成損失的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉及泄露國(guó)家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章　附則

第二十六條【實(shí)施效力】 本辦法自2023年XX月XX日起施行，有效期5年?！渡钲谑锌萍加?jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程與驗(yàn)收管理辦法（試行）》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕14號(hào)）同時(shí)廢止。

合同書(shū)（任務(wù)書(shū)）實(shí)施期到期，但在本辦法生效后申請(qǐng)驗(yàn)收或者接受主管部門(mén)處理的市科技計(jì)劃項(xiàng)目，參照本辦法管理。

國(guó)家、省、市相關(guān)文件，其他科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法對(duì)驗(yàn)收管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。