第一條 為順利實施中小企業(yè)上市培育工程，調(diào)動光明新區(qū)中小企業(yè)改制上市的積極性，根據(jù)《光明新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理辦法》（以下簡稱《專項資金管理辦法》）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本實施細則。

　　第二條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門為新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助的主管部門，負責受理企業(yè)項目申報，組織項目調(diào)研和評審，配合做好績效考評工作；新區(qū)審計部門、財政部門為專項資金的監(jiān)管部門，按《專項資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定履行專項資金監(jiān)督管理和績效考評職責。

　　第三條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)《專項資金管理辦法》和《光明新區(qū)經(jīng)濟服務(wù)局專家管理及項目評審操作規(guī)程》對申報項目進行審核。

　　第四條 對中小企業(yè)上市培育給予資助，實行總額控制、自愿申報、政府決策、社會公示的原則。

　　第五條 對中小企業(yè)上市培育資助分為兩類，一類是對中小企業(yè)成功在境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準發(fā)行股票并已上市予以補助；另一類是對中小企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的予以補助。

　　第六條 申請中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的申請單位應(yīng)具備以下條件：

　　（一）在新區(qū)依法注冊，具有獨立法人資格的企業(yè)；

　　（二）有健全的經(jīng)營管理和財務(wù)管理制度；

　　（三）近兩年經(jīng)營規(guī)范，且無重大違法違紀行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故；

　?。ㄋ模┮勋@得境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管部門或證券交易所批準發(fā)行股票并已上市，且股本達到3000萬元的。

　　第七條 申請全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┰谛聟^(qū)依法注冊，具有獨立法人資格的企業(yè)；

　　（二）有健全的經(jīng)營管理和財務(wù)管理制度；

　?。ㄈ┙鼉赡杲?jīng)營規(guī)范，且無重大違法違紀行為及發(fā)生較大安全生產(chǎn)事故；

　?。ㄋ模┏晒υ谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

　　第八條 對中小企業(yè)上市培育資助采取報銷制，即：企業(yè)根據(jù)上市支出情況，向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請；通過相關(guān)審批程序后，資助款一次性無償撥付給申請單位；企業(yè)須在上市（或掛牌）完成一年以內(nèi)提出資助申請。

　　第二章  資助內(nèi)容與標準

　　第九條 對中小企業(yè)上市培育的資助內(nèi)容是企業(yè)為改制上市發(fā)生的輔導、保薦、審計、法律、資產(chǎn)評估和變更工商登記等費用。

　　第十條 （一）對中小企業(yè)上市培育資助的標準為：

　　對在深圳證券交易所（包括創(chuàng)業(yè)板）或其他境內(nèi)外證券交易所上市的企業(yè)，每家一次性資助不超過200萬元（深圳證券交易所）或150萬元（其他境內(nèi)外證券交易所）。

　?。ǘυ谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌的企業(yè)每家一次性資助不超過100萬元。

　　第三章  申請與受理

　　第十一條 申請單位向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出項目資助申請，按要求據(jù)實提供相應(yīng)的申請資料。需退回的資料原件須經(jīng)新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門驗明原件，留存復印件。

　　第十二條 申請中小企業(yè)在境內(nèi)外上市資助的，須填寫《光明新區(qū)中小企業(yè)上市培育資助申請表》，并提交以下資料：

　?。ㄒ唬┢笫聵I(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡介；

　　（二）營業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；

　　（三）企業(yè)上一年度的年度審計報告、最近一個月的會計報表及專項審計報告；

　?。ㄋ模┯啥悇?wù)部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)領(lǐng)取市政府上市培育資助資金的憑證，相關(guān)費用發(fā)生憑證，企業(yè)改制、培育及上市證明；

　?。└闹坪蟮墓煞葜破髽I(yè)營業(yè)執(zhí)照；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)辦理工商登記變更的有關(guān)手續(xù)憑證；

　?。ò耍┢髽I(yè)委托中介機構(gòu)進行改制輔導及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；

　?。ň牛┢髽I(yè)改制輔導實際支出的原始憑證；

　?。ㄊ┢髽I(yè)實際支出上市輔導、保薦、審計、法律等服務(wù)必要費用的原始憑證；

　?。ㄊ唬┢髽I(yè)委托中介機構(gòu)進行上市輔導、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；

　?。ㄊ┳C券監(jiān)督機構(gòu)證明企業(yè)輔導驗收合格的有關(guān)憑證；

　?。ㄊ┢髽I(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打印）；

　?。ㄊ模┬聟^(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料。

　　第十三條 申請全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌資助的企業(yè)須提供以下材料：

　?。ㄒ唬┢笫聵I(yè)單位基本情況登記表及企事業(yè)單位簡介；

　　（二）營業(yè)執(zhí)照（三證合一新版營業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；

　　（三）企業(yè)上一年度的年度審計報告及最近一個月的會計報表或?qū)ｍ棇徲媹蟾妫?br/>
　?。ㄋ模┯啥悇?wù)部門提供的企業(yè)上一年度的納稅證明；

　?。ㄎ澹┢髽I(yè)信用信息資料（深圳信用網(wǎng)）；

　?。┢髽I(yè)委托中介機構(gòu)進行改制輔導及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)改制輔導實際支出的原始憑證；

　　（八）企業(yè)實際支出上市輔導、保薦、審計、法律等服務(wù)必要費用的原始憑證；

　?。ň牛┢髽I(yè)委托中介機構(gòu)進行上市輔導、保薦及提供相關(guān)服務(wù)的協(xié)議；

　　（十）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司出具的掛牌通知書或相關(guān)批準文件；

　　（十一）企業(yè)信用信息資料（深圳市公共信用中心打?。?；

　?。ㄊ┬聟^(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門要求提交的其他資料。

　　第十四條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門受理申請單位的申請材料時，應(yīng)進行形式審查。形式審查合格的，發(fā)給受理回執(zhí)。申請材料存在可以當場更正的錯誤的,由申請人當場更正，申請材料不齊全或者不符合法定形式的，由受理部門當場或者在五日內(nèi)一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容，并將申請材料退回申請單位。

　　第四章  審核與批準

　　第十五條 對申請資料形式審查合格的項目，由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門對項目資助申請進行初審，重點審核申請資料的真實性。

　　第十六條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門根據(jù)以上審核、評審和考察結(jié)果，提出資助名單和資助額度的初步方案，單筆資助金額在20萬元以內(nèi)（含本數(shù)）的，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門審核后報新區(qū)財政部門審核撥付；單筆資助金額在20-100萬元（含本數(shù)）的，報新區(qū)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導審批后送新區(qū)財政部門撥付；單筆資助金額在100萬元以上的，報新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理聯(lián)席會議審批后送新區(qū)財政部門撥付。

　　第十七條 擬資助項目由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門進行公示，公示期不得少于5個工作日。公示期間，任何單位或個人對資助項目有異議的，可向新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門提出。新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)立即著手調(diào)查，并出具調(diào)查結(jié)論報告。公示期滿，無異議或者異議不成立的，新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門出具撥款通知書；公示有異議的，由聯(lián)席會議辦公室統(tǒng)一受理，交新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門重審。重審后證明異議內(nèi)容屬實的，專項資金不予資助，并將處理情況報聯(lián)席會議辦公室備案。

　　第五章  管理與監(jiān)督

　　第十八條 申請單位須保證所報資料的真實性，弄虛作假者，永久取消其申請資格，追繳已撥付資金，公布、通報其行為，并依法追究法律責任。

　　第十九條 新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門依照政府采購相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定選取注冊會計師或?qū)I(yè)機構(gòu)，委托其承擔相關(guān)財務(wù)審核工作。

　　第二十條 注冊會計師或?qū)I(yè)機構(gòu)須堅守職業(yè)道德，保證財務(wù)審核的真實性和公正性。弄虛作假者，永久取消其參與新區(qū)相關(guān)審核的資格，公布、通報其行為，并依法追究法律責任。

　　第二十一條 新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理工作人員違反本實施細則，未認真履行職責，在管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由新區(qū)財政、監(jiān)察等部門按照《財政違法行為處罰處分條例》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》的規(guī)定對責任人進行處罰、處分；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。

　　第六章  附則

　　第二十二條 本細則由新區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門負責解釋。

　　第二十三條 本細則自發(fā)布之日起實施，有效期5年?！渡钲谑泄饷餍聟^(qū)管理委員會關(guān)于印發(fā)<深圳市光明新區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理辦法及配套實施細則>的通知》（深光規(guī)〔2016〕4號）同時廢止。

企業(yè)上市資助項目申請指南

2022年10月13日9:00至2022年10月27日18:00（工作日）   

一、支持領(lǐng)域

支持擬在境內(nèi)首發(fā)上市、在境外成功上市的企業(yè)。

二、設(shè)定依據(jù)

（一）《光明區(qū)經(jīng)濟發(fā)展專項資金管理辦法》及配套措施（深光府規(guī)〔2019〕14 號）；

（二）《深圳市光明區(qū)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展扶持操作規(guī)程》（深光工信〔2020〕77 號 ）。

三、支持對象

在光明區(qū)依法登記注冊、具有獨立法人資格的企業(yè)。

四、資助標準及方式

事后資助，對擬在境內(nèi)首發(fā)上市的企業(yè)，完成股份制改造后給予100萬元資助；申請材料獲證監(jiān)會正式受理后，再給予250萬元資助。對在境外成功上市的企業(yè)，給予200萬元資助。資助金額不考慮地方財力貢獻。（上述股改和材料受理資助僅適用于擬在境內(nèi)上市的企業(yè)，不適用于在境外上市的企業(yè)。對于在同一年度內(nèi)同時申請股改和材料受理資助的，可同時獲得資助，不受“就高原則”約束。材料受理資助僅資助1次，企業(yè)獲取資助后，如材料被證監(jiān)會退回并再次提交受理的，不再予以資助。）

五、申報條件

（一）注冊登記地、納稅地和統(tǒng)計地均在光明區(qū)，且具有獨立法人資格；

（二）履行統(tǒng)計數(shù)據(jù)申報義務(wù)、守法經(jīng)營、誠實守信、有規(guī)范健全的財務(wù)制度；

（三）近三年經(jīng)營規(guī)范，無重大違法違紀行為及較大安全生產(chǎn)事故發(fā)生，且在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、人力資源、市場監(jiān)管、消防、社保、統(tǒng)計、財稅等方面未受到10萬元（含）以上罰款處罰；

（四）近三年信用記錄良好，申請資助時不在經(jīng)營異常名錄和嚴重違法企業(yè)名單之中（以深圳市公共信用中心數(shù)據(jù)為準）；

（五）申報單位需對申報項目材料的真實性、準確性和完整性負責,不得弄虛作假和套取、騙取財政專項資金；

（六）申報單位不得以同一事項重復申報或者多頭申報區(qū)級專項資金資助，同一事項確因政策允許申報多項專項資金的，應(yīng)當在申報材料中予以標明并注明原因。重復使用同一發(fā)票申報項目可視為重復申報；

（七）在光明區(qū)企業(yè)上市培育工作領(lǐng)導小組辦公室完成上市備案登記，并按要求定期更新報送上市進度情況（每年3月31日前、完成股改后1個月內(nèi)、遞交申請材料獲正式受理后15天內(nèi)、過證監(jiān)會審委會后上市前）；

（八）計劃在深交所、上交所上市，已完成股份制改造；或已進行上市輔導并向境內(nèi)有關(guān)管理機構(gòu)遞交上市申請材料獲得正式受理；或在境外主要資本市場主板完成上市；

（九）企業(yè)須在股改、申請材料獲證監(jiān)會正式受理或境外上市完成后兩年內(nèi)提交申請。

六、申請材料

（一）《光明區(qū)企業(yè)上市資助項目申請表》（附表）；

（二）營業(yè)執(zhí)照掃描件（三證合一新版營業(yè)執(zhí)照，未換領(lǐng)新版營業(yè)執(zhí)照的，提交舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證）；

（三）企業(yè)信用信息資料（在深圳信用網(wǎng)打印完整版信用報告）；

（四）申請完成股改資助的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（三）項材料外，還需提交工商部門批準變更登記為股份公司的文件；

（五）申請材料獲證監(jiān)會正式受理后的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（三）項材料外，還需提交證券監(jiān)管機構(gòu)出具的上市申報材料受理憑證；

（六）對在境外成功上市的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（三）項材料外，還需要提交所在證券交易所出具的能夠證明該企業(yè)已成功上市的材料掃描件。

以上材料均需加蓋申請單位印章，多頁的加蓋騎縫印章；一式1份，A4紙正反面打印/復印，非空白頁（含封面）連續(xù)編寫頁碼，膠裝成冊。

七、業(yè)務(wù)受理

（一）網(wǎng)絡(luò)填報受理時間：2022年10月13日9:00至2022年10月27日18:00（工作日）（注：網(wǎng)上申報在非工作日也可進行。超過網(wǎng)絡(luò)填報受理的截止時間，不再受理新提交申請。網(wǎng)絡(luò)填報受理截止前已在線提交申請，但后經(jīng)初審被退回修改的，可于書面材料受理截止前再次提交修改后的申請進行初審，初審通過后方可提交書面材料）

(二)書面材料受理時間：2022年10月14日9:00至2022年10月28日18:00（工作日）（注：網(wǎng)上初審通過后請及時提交書面材料，成功提交書面材料的項目才算完成申報）。

（五）網(wǎng)上申報平臺：深圳市光明區(qū)企業(yè)服務(wù)門戶

（六）受理地點：深圳市光明區(qū)光明街道公共服務(wù)平臺4層。

八、申請受理機關(guān)

深圳市光明區(qū)工業(yè)和信息化局

九、決定機關(guān)

深圳市光明區(qū)工業(yè)和信息化局

十、辦理流程

區(qū)工業(yè)和信息化局發(fā)布指南--申請單位網(wǎng)上申報--初審--與相關(guān)部門會審--審定資助計劃--社會公示--下達項目資金計劃--區(qū)工業(yè)和信息化局撥款資金。

十一、證件及有效期限

證件：批準文件

有效期限：申請單位應(yīng)當在收到批準文件之日起10個工作日內(nèi)，到區(qū)工業(yè)和信息化局辦理資金撥付手續(xù)。